【案例简介】
A公司是一家有限责任公司，由三名股东投资设立。在经营过程中，由于资金不足，A公司找到甲，承诺如果甲向A公司投资100万元即可成为公司股东，占公司股份的20%，享有股东的权利和义务。甲如约向A公司投资100万元，A公司向甲颁发了出资证明书。但公司并未办理工商变更登记手续。
甲投资后，A公司运营良好。一年后，因甲找到其他投资项目，向甲公司其他三位股东提出转让其股权。但其他三位股东认为甲并不享有公司股权，只愿意退还甲的投资100万元并支付适当利息。双方由此产生争议。
【主要争议】
甲是否可以取得股东资格。
【律师评析】
该案属于公司股东确权纠纷，是指股东与股东之间，或者股东与公司之间就某一当事人是否具备股东资格而产生的争议。本案只有确认了甲是否属于该公司股东才能涉及股权转让问题。作者认为确认其是否属于公司股东应根据具体案情具体分析，而不能只看其形式是否完备。对于冒名股东而言，虽然其形式完备但被冒名者依然不是公司股东。作者认为甲可以取得A公司股东资格。理由如下：
第一、公司增资可以向原始股东筹集，也可以向公司股东以外的投资人筹集。A公司承诺甲向A公司投资100万元，占公司股份的20%享有股东权利和义务，可见对甲投资后成为公司股东，是双方意思表示一致的结果。《公司法》第44条规定，公司增加注册资本必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。因此，吸收甲投资增加注册资本，是A公司原股东真实意思的表现。甲属于公司成立后因公司增加注册资本而加入的新股东。
第二、工商变更登记仅是对抗第三人的法律要件，并非获得股东身份的生效要件。公司变更登记并不创设股东权利，只是对已经变更股东权利义务的一种确认。《公司法》第33条规定，登记事项发生变更的公司应当办理变更登记。第180条第二款亦规定，公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。可见进行变更登记是公司的法定义务。因此，A公司的增资行为未在登记机关办理变更登记属于对法定义务的违反。
第三、出资证明书是依法制作的要式证书，有其法定记载内容。是公司股东的股权证书，是股东出资的证明文书，它不仅证明出资的主体，而且可以证明出资的金额和出资比例。甲履行了增资义务缴纳了出资，A公司亦为甲出具了出资证明书。
第四、将新加入的股东记载于股东名册、修改公司章程，既是股东的权利，也是公司的义务。股东名册未记载股东，不必然没有股东资格。实践中有公司出于各种目的拒绝或者拖延登记和修改章程。不能因为没有登记而否认股东的股东资格。《公司法》第148条规定了公司董事、监事、高级管理者的忠实和勤勉义务，A公司未及时办理变更登记，记载于股东名册，即是其管理人员对该义务的违反。
综上，A公司及其原股东既享受了甲的投资给公司带来的收益，又否定甲作为股东的权利，不但违反了法定义务，还违背了诚实信用原则，甲完全可以对A公司提起诉讼要求修改公司章程，进行变更登记并记载于股东名册。
以上是作者对股东确权纠纷的个人认识，与高律师探讨。
（河北世纪方舟律师事务所 张小波律师 13131169959）
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